opportunité d’emploi

Double Rôle : Chef(fe) de la Conformité (CCO) et Chef(fe) des Finances (CFO)

Type : Permanent

Lieu : Kirkland, Québec

• Seriez-vous intéressé à devenir chef(fe) de la conformité et chef(fe) des finances au sein d’une firme de gestion de patrimoine basée à Montréal, avec une approche rigoureuse axée sur le client?
• Aimeriez-vous occuper un poste de direction et de leadership au sein d’une culture d’équipe harmonieuse, où nous encourageons et soutenons la croissance personnelle et professionnelle?
• Êtes-vous intéressé(e) à façonner l’avenir d’une firme de gestion de patrimoine respectée?

Fondée en 1995, Tulett, Matthews & Associates est une firme indépendante basée à Montréal qui accompagne les professionnels, cadres, entrepreneurs et retraités canadiens grâce à des solutions intégrées de gestion de patrimoine. Nos services sur mesure comprennent la gestion de portefeuille, la planification financière et successorale, la planification fiscale et un accompagnement personnalisé selon les besoins. 

Au cœur de notre succès se trouve l’attention que nous portons à nos clients, illustrée par des conseils objectifs, une planification intégrée et des stratégies fondées sur des preuves factuelles, le tout avec une touche humaine.

Plus qu’un simple lieu d’apprentissage auprès de professionnels chevronnés, nous nous engageons à vous offrir des possibilités exceptionnelles de mentorat, de formation et de développement. Situé dans l’Ouest-de-l’Île de Montréal, notre bureau est un espace de travail professionnel, lumineux et imprégné d’une ambiance positive. Il se trouve tout près d’un grand stationnement et offre un accès pratique aux transports en commun et aux commodités.

Rôle de Chef(fe) de la Conformité (CCO)

Principales responsabilités:

1. Supervision de la conformité à l’échelle de la firme
   • • Veiller à ce que toutes les opérations respectent les normes légales et réglementaires.
     • Superviser la mise en œuvre des politiques et procédures de conformité.
2. Formation en conformité
   • • Élaborer et dispenser des formations sur la conformité aux employés.
     • Veiller à la formation continue et les mises à jour du personnel sur les changements réglementaires et les meilleures pratiques en matière de conformité.
3. Gestion de la conformité réglementaire
   • • Gérer les relations avec les organismes de réglementation (ex. : AMF, OSC).
     • Assurer le dépôt des documents, attestations et rapports requis par le Règlement 31-103.
     • Coordonner les vérifications de conformité avec les auditeurs réglementaires externes et mettre en place les ajustements nécessaires.

Rôle de Chef(fe) des Finances (CFO)

Principales responsabilités :

1. Supervision financière
   • • S’assurer de l’exactitude financière en collaboration avec Serene Accounting.
     • Superviser la préparation et l’examen des états financiers, budgets et prévisions.
     • Veiller au respect des normes comptables et réglementations financières.
2. Conformité réglementaire
   • • Agir comme interlocuteur auprès des organismes de réglementation en matière de conformité financière.
     • Coordonner les audits financiers et la production des rapports annuels.
3. Contribution stratégique
   • • Fournir des analyses financières pour soutenir les décisions stratégiques de la firme.
     • Participer à la planification financière à long terme en lien avec les objectifs de la firme.
4. Leadership d’équipe
   • • Diriger les opérations financières en collaboration avec les parties prenantes internes et externes.

5. Relations avec les actionnaires
   • • Gérer les communications financières et les ententes avec les actionnaires, ainsi que les distributions de dividendes.

1. Optimisation technologique
   • • Utiliser des outils infonuagiques tels que QuickBooks et Microsoft 365 pour optimiser la gestion financière.

• Rôle idéal pour un CPA ou un autre titre professionnel tel que CFA, avocat ou notaire.
• Réussite de l’examen AAD ou de l’examen de qualification ECC avec expérience pertinente.
• Minimum de 5 ans d’expérience dans l’industrie des valeurs mobilières, incluant 36 mois dans un rôle de conformité, ou être prêt(e) à suivre un programme de formation et de mentorat de 1 à 2 ans.
• Expérience en gestion financière dans une industrie réglementée, idéalement en gestion de patrimoine.
• Solide compréhension des réglementations financières et capacité à collaborer avec des partenaires comptables externes.
• Excellentes compétences en communication et en relations interpersonnelles.
• Bilinguisme anglais-français.
• Aisance avec la technologie et capacité à s’adapter à de nouveaux systèmes.

Principalement en présentiel, avec possibilité de télétravail 1 à 2 jours par semaine.