opportunité d’emploi

Responsable de la conformité

Type : Permanent ou temps partiel

Lieu : Kirkland, Québec

• Avez-vous envie de devenir responsable de la conformité au sein d’une firme de gestion de patrimoine basée à Montréal et axée sur la clientèle ?
• Aimeriez-vous avoir l’occasion d’évoluer au sein d’une culture de travail harmonieuse, axée sur le travail d’équipe, qui encourage et soutient la croissance personnelle et professionnelle ? 
• Possédez-vous une grande curiosité intellectuelle et un fort désir d’apprendre simplement pour le plaisir d’apprendre ?

Si c’est le cas, poursuivez votre lecture pour en savoir davantage sur notre nouveau poste de responsable de la conformité. 

Fondée en 1995, Tulett, Matthews & Associés est une firme indépendante basée à Montréal permettant aux professionnels, aux cadres, aux entrepreneurs et aux retraités canadiens de s’épanouir grâce à nos solutions intégrées de gestion de patrimoine. Nos services sur mesure comprennent la gestion de portefeuille, la planification financière, la planification fiscale et des services supplémentaires en fonction des besoins de nos clients. 

Au cœur de notre succès se trouve l’attention que nous portons à nos clients, illustrée par des conseils objectifs, une planification intégrée et des stratégies fondées sur des preuves factuelles, le tout avec une touche bien personnelle.

Plus qu’un lieu où l’on peut apprendre des plus chevronnés, nous nous engageons à vous offrir des possibilités exceptionnelles de mentorat, de formation et de développement. Situé dans l’Ouest-de-l’Île de Montréal, notre bureau est un lieu de travail professionnel, lumineux et imprégné d’une ambiance positive. Il se trouve tout près d’un grand stationnement et offre un accès pratique aux transports en commun et aux commodités.

Le rôle du responsable de la conformité est principalement axé sur la surveillance de la conformité de notre firme de gestion de patrimoine. Il ne s’agit pas d’un poste à temps plein. Ainsi, en fonction du candidat, nous avons la possibilité de combiner ce poste avec d’autres fonctions comme celle de contrôleur.  

Le rôle du responsable de la conformité est divisé en trois domaines principaux :

1. Surveillance de la conformité à l’échelle de la firme ;
2. Formation en lien avec la conformité à l’échelle de la firme ;
3. Conformité réglementaire continue.

Les tâches spécifiques comprennent :

Responsabilités quotidiennes :

• Examen du rapport d’activités quotidien
  • Flux monétaires
  • Titres approuvés
  • Opérations du personnel

Mensuelles :

• Révision des flux de trésorerie et des reconciliations bancaires ;
• Dépôt du rapport sur la lutte contre le financement du terrorisme auprès de l’AMF.

Bi-annuelles :

• Déposer l’attestation de plaintes auprès de l’AMF (janvier, juillet).

Annuelles :

• Lettre du responsable de la conformité au conseil (janvier) ;
• Révision et approbation de la déclaration de fin d’année à l’AMF (janvier) ;
• Renouvellement de l’identifiant d’entité juridique (LEI) (août) ;
• Code d’éthique du personnel et attestations annuelles sur les activités professionnelles externes (OBA) (déc.).

Semestrielles :

• Évaluation des risques de la firme pour le CANAFE

Périodique ou continu :

• Examiner les procédures relatives aux nouveaux comptes
• • Formulaire Connaître son client (KYC)
  • Énoncé de politique de placement (ÉPP)
  • Demandes de comptes chez les dépositaires
  • Pièce d’identité valide et spécimen de chèque
  • Recherche et identification pour le CANAFE
    • Face-à-face
    • Vérification du crédit
    • Identification à processus double
    • PPV, EPV, DOI et proches associés
    • Liste consolidée des sanctions autonomes canadiennes
  • Connaître son client, Connaître ses produits et révisions de convenance
  • Répondre aux questions du personnel concernant FATCA/CRS
  • Évaluations provinciales des risques
  • Préparer les sessions de formation du personnel sur la conformité – Nouvel employé, conformité générale, CANAFE, Réformes axées sur le client (Connaître son client, Connaître ses produits et révisions de convenance)
  • Répondre aux questions du personnel
  • Préparer et présenter les demandes des vérificateurs
    • AMF
    • CVMO
    • CANAFE
    • Autre
  • Assister aux conférences sur la réglementation (AGPC)
  • Déposer les inscriptions du personnel, les activités professionnelles externes (OBA) sur le système BDNI par l’entremise d’AUM Law.
  • Formation continue sur les développements réglementaires
  • Révision et mise à jour du manuel des politiques et procédures.

• Le candidat doit avoir un titre professionnel comme CPA, CFA, avocat ou notaire et avoir réussi l’examen AAD ou l’examen de qualification ECC ainsi que l’expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières ; OU
• Avoir 5 ans d’expérience dans le secteur des valeurs mobilières, dont 36 mois dans une fonction de conformité et avoir réussi l’examen AAD ou l’examen de qualification ECC ;
• Capacité à travailler dans un environnement dynamique et axé sur le client ;
• Bonne communication écrite et verbale et solides compétences interpersonnelles ;
• Compétences orales bilingues ;
• Compétence et aisance avec la technologie de bureau.

Le candidat retenu travaillera dans notre bureau et rencontrera les clients en personne ou par voie électronique. Au fur et à mesure que la pandémie de COVID-19 se résorbera, le travail se fera principalement au bureau, mais vous aurez la possibilité de travailler à la maison un jour par semaine. Si des restrictions liées à la COVID-19 sont en vigueur pendant la saison des impôts, le travail pourra être effectué selon un horaire hybride.